По постановлениям областной прокуратуры по делам об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по ЮФО 17 ноября этого года к административной ответственности привлечены генеральный директор и ответственное должностное лицо за организацию внутреннего контроля ОАО Ростовский АКБ «Донхлеббанк».
Основанием для возбуждения административных дел послужили результаты прокурорской проверки по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
В ходе проверки выявлен ряд нарушений закона, которые выразились в несвоевременном обновлении кредитной организацией сведений, полученных в результате идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя и пересмотра степени (уровня) риска, ненаправлении в уполномоченный орган сведений по операциям клиентов, несоблюдении требований к структуре файла передачи отчёта в виде электронного сообщения по операциям с несколькими кодами и др.
Виновным в нарушениях должностным лицам банка назначены административные наказания в виде штрафов в размере 10 тыс. руб. каждому.
Одновременно генеральному директору банка внесено представление.
В связи с ненадлежащим исполнением надзорных функций за деятельностью кредитной организации со стороны Главного управления ЦБ РФ по Ростовской области соответствующее представление внесено в адрес руководства указанного Главного управления.