Новости

Прокуратура области выявила в деятельности Ростовского «Донхлеббанка» нарушения в сфере легализации доходов
  Текст

По постановлениям областной прокуратуры по делам об административных правонарушениях, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по ЮФО 17 ноября этого года к административной ответственности привлечены генеральный директор и ответственное должностное лицо за организацию внутреннего контроля ОАО Ростовский АКБ «Донхлеббанк».

Основанием для возбуждения административных дел послужили результаты прокурорской проверки по соблюдению законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

В ходе проверки выявлен ряд нарушений закона, которые выразились в несвоевременном обновлении кредитной организацией сведений, полученных в результате идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя и пересмотра степени (уровня) риска, ненаправлении в уполномоченный орган сведений по операциям клиентов, несоблюдении требований к структуре файла передачи отчёта в виде электронного сообщения по операциям с несколькими кодами и др.

Виновным в нарушениях должностным лицам банка назначены административные наказания в виде штрафов в размере 10 тыс. руб. каждому.

Одновременно генеральному директору банка внесено представление.

В связи с ненадлежащим исполнением надзорных функций за деятельностью кредитной организации со стороны Главного управления ЦБ РФ по Ростовской области соответствующее представление внесено в адрес руководства указанного Главного управления.

Распечатать Архив новостей